中国证监会发布行政处罚决定书(冯越峰、宋晓平)，2017年3月20日至10月11日，冯越峰、宋晓中别离为止使用冯越峰账户组、宋晓平账户组，共同主管“镇海股份”“好意思芝股份”“华体科技”“日盈电子”等4只股票交往价钱和交往量，整个赢利24,053,060.83元。证监会决定：关于冯越峰、宋晓平的共同违警举止，充公违警所得24,053,060.83元，其中，由冯越峰承担12,691,398.98元、由宋晓平承担11,361,661.85元；处以72,159,182.49元罚金，广东小程序开发其中由冯越峰承担38,074,196.94元、由宋晓平承担34,084,985.55元。
中国证监会行政处罚决定书(冯越峰、宋晓平)
〔2024〕55号
当事东谈主:冯越峰,男,1984年11月降生,住址:上海市。
宋晓平,男,1979年4月降生,住址:浙江省杭州市西湖区。
依据2005年变嫌的《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的关连公法,我会对冯越峰、宋晓平主管证券阛阓的举止进行了立案访问、审理,并照章向当事东谈主义告了作出行政处罚的事实、根由、依据及当事东谈主照章享有的权益。应当事东谈主冯越峰的要求,我会于2023年11月17日举行了听证会,听取了冯越峰偏执代理东谈主的讲述和狡辩。宋晓平未建议讲述、狡辩倡导,也未要求听证。本案现已访问、审理闭幕。
经查明,冯越峰、宋晓平存在以下违警事实:
一、冯越峰、宋晓平为止使用证券账户的情况
根据冯越峰自认、他东谈主指认、资金关联情况、交往末端关联、联系电子凭据等凭据,不错认定在2017年3月20日至10月11日历间,冯越峰内容为止使用包括本东谈主证券账户在内的43个证券账户(以下简称冯越峰账户组)。
根据他东谈主指认、资金关联情况、交往末端关联、联系电子凭据等凭据,不错认定在2017年3月20日至10月11日历间,宋晓平为止使用“沈某糯”西南证券账户等54个证券账户(以下简称宋晓平账户组)。
二、冯越峰、宋晓平主管“镇海股份”“好意思芝股份”“华体科技”“日盈电子”的情况
2017年间,冯越峰始终吩咐交往员佩戴电脑赶赴宋晓平办公地点办公,交往员在宋晓平办公地点办公本领,别离听从冯越峰、宋晓平的提示下单交往。宋晓平偏执职工曾经在冯越峰办公地点下单交往。
根据联系东谈主员商榷笔录、QQ聊天纪录、联系统计表、证券账户交往活水等凭据,2017年3月20日至10月11日历间,冯越峰、宋晓中别离为止使用冯越峰账户组和宋晓平账户组,通过聚拢资金上风运动交易、在我方内容为止的账户之间进行证券交往(以下简称洗售交往)等妙技,共同影响镇海石化工程股份有限公司(证券代码603637,以下简称“镇海股份”)、深圳市好意思芝讳饰想象工程股份有限公司(证券代码002856,以下简称“好意思芝股份”)、四川华体照明科技股份有限公司(证券代码603679,以下简称“华体科技”)、江苏日盈电子股份有限公司(证券代码603286,以下简称“日盈电子”)等4只股票的交往价钱和交往量,主管证券阛阓。
(一)主管“镇海股份”的情况
2017年3月20日至10月11日历间,冯越峰、宋晓中别离为止使用冯越峰账户组、宋晓平账户组通过聚拢资金上风运动交易、洗售交往等妙技主管“镇海股份”。上述本领,两账户组累计买入29,690,083股,累计买入金额1,041,468,140.13元;累计卖出30,463,066股,累计卖出金额1,019,836,565.40元。两账户组期初执有“镇海股份”0股,期末执有500股。
上述本领,“镇海股份”共有138个交已往,两账户组在其中的107个交已往参与交往,占本领该股交已往总额的77.54%。两账户组申买量排行第一的有42个交已往,占本领该股交已往总额的30.43%,买成交量排行第一的有40个交已往,占本领该股交已往总额的28.99%。两账户组买成交量(扣除洗售交往量和两边之间彼此交往量)占当日阛阓成交量比例的日均值为9.04%,其中,朝上20%的有11个交已往,2017年6月15日占比最高,达42.43%。两账户组申卖量排行第一的有40个交已往,占本领该股交已往总额的28.99%,卖成交量排行第一的有41个交已往,占本领该股交已往总额的29.71%。两账户组卖成交量(扣除洗售交往量和两边之间彼此交往量)占当日阛阓成交量比例的日均值为7.46%,其中,朝上20%的有12个交已往,2017年7月31日占比最高,达49.30%。
上述本领,两账户组在运动竞价阶段以不低于阛阓卖一价或市价申买27,928,700股,占两账户组运动竞价申买量比例的日均值为68.72%;该类申买成交25,560,150股,占同时阛阓成交量比例的日均值为16.54%。其中两账户组以不低于阛阓卖一价或市价申买量占当日两账户组申买量比例在30%以上且对应成交量占当日阛阓成交量比例在20%以上的有24个交已往。
上述本领,两账户组屡次实施盘中拉抬举止。以“时段内股价涨幅朝上2%且买入成交占比朝上20%”为筛查要求,两账户组在13个交已往内存在20次彰着拉抬举止。
上述本领,冯越峰账户组存在洗售交往的交已往共计24个,占本领该股交已往总额的17.39%;累计洗售成交9,950,759股,占该股同时阛阓成交量的16.59%。冯越峰账户组洗售交往成交量占当日阛阓成交量的比例朝上10%的有18个交已往,其中,2017年6月22日占比最高,达50.31%。
上述本领,宋晓平账户组存在洗售的交已往共计17个,占本领该股交已往总额的12.32%;累计洗售成交2,715,974股,占该股同时阛阓成交量的6.72%。宋晓平账户组洗售成交量占当日阛阓成交量的比例朝上10%的有4个交已往,其中,2017年5月12日占比最高,达38.67%。
2017年3月20日至10月11日历间,“镇海股份”股价偏离所属上证综指走势,该股2017年3月20日前一交已往收盘价46.98元,期末(2017年10月11日)收盘价33.17元,较期初高潮-29.39%,同时上证综指涨幅4.66%,股价偏离度达34.05%。主管本领,“镇海股份”最高收盘价49.50元(2017年3月24日),较期初高潮5.36%,而同时上证综指涨幅0.99%,股价偏离度达4.37%。
经策画,两账户组主管“镇海股份”损失33,568,490.41元。
(二)主管“好意思芝股份”的情况
2017年4月5日至9月27日历间,冯越峰、宋晓中别离为止使用冯越峰账户组、宋晓平账户组通过聚拢资金上风运动交易、洗售交往等妙技主管“好意思芝股份”。上述本领,两账户组累计买入29,043,233股,累计买入金额1,026,794,289.41元;累计卖出29,042,633股,累计卖出金额1,037,207,832.97元。两账户组期初执有“好意思芝股份”0股,期末执有600股。
上述本领,“好意思芝股份”共有57个交已往,两账户组共计51个交已往参与交往“好意思芝股份”,占本领该股交已往总额的89.47%。两账户组申买量排行第一的有27个交已往,占本领该股交已往总额的47.39%,买成交量排行第一的有30个交已往,占本领该股交已往总额的52.63%。两账户组买成交量(扣除洗售交往量和两边之间彼此交往量)占当日阛阓成交量比例的日均值8.39%,其中,朝上20%的有5个交已往,2017年5月12日占比最高,达25.83%。两账户组申卖量排行第一的有26个交已往,卖成交量排行第一的有26个交已往,均占本领该股交已往总额的45.61%。两账户组卖成交量(扣除洗售交往量和两边之间彼此交往量)占当日阛阓成交量比例的日均值为6.83%,其中,朝上20%的有3个交已往,2017年6月7日占比最高,达23.87%。
上述本领,两账户组在运动竞价阶段以不低于阛阓卖一价或市价申买27,932,600股,占两账户组运动竞价申买量比例的日均值为71.48%;该类申买成交26,067,813股,占同时阛阓成交量比例的日均值为13.13%。其中两账户组以不低于阛阓卖一价或市价申买量占当日两账户组申买量比例在30%以上且对应成交量占当日阛阓成交量比例在20%以上的有9个交已往。
上述本领,两账户组屡次实施盘中拉抬举止。以“时段内股价涨幅朝上2%且买入成交占比朝上20%”为筛查要求,两账户组在15个交已往内存在27次彰着拉抬举止。
上述本领,冯越峰账户组存在洗售交往的交已往共计17个,占本领该股交已往总额的29.85%;累计洗售成交6,350,997股,占该股同时阛阓成交量的7.58%。冯越峰账户组洗售交往成交量占当日阛阓成交量的比例朝上10%的有10个交已往,其中,2017年6月1日占比最高,达15.42%。
上述本领,宋晓平账户组存在洗售的交已往共计18个,占本领该股交已往总额的31.58%;累计洗售成交6,677,958股,占该股同时阛阓成交量的7.60%。宋晓平账户组洗售成交量占当日阛阓成交量的比例朝上10%的有6个交已往,其中,2017年6月1日占比最高,达15.51%。
2017年4月5日至9月27日历间,“好意思芝股份”股价偏离所属上证综指走势,该股2017年4月5日前一交已往收盘价39.42元,期末(2017年9月27日)收盘价30.90元,较期初高潮-21.61%,同时原中小板综指涨幅1.04%,股价偏离度达-22.66%。主管本领,该股最高收盘价44.68元(2017年4月6日),较期初高潮13.34%,而同时原中小板综指涨幅1.92%,股价偏离度达11.42%。
经策画,两账户组主管“好意思芝股份”赢利8,779,836.15元。
(三)主管“华体科技”的情况
2017年7月18日至8月17日历间,冯越峰、宋晓中别离为止使用冯越峰账户组、宋晓平账户组聚拢资金上风运动交易,主管“华体科技”。上述本领,两账户组累计买入21,526,726股,累计买入金额608,317,942.08元;累计卖出21,526,526股,累计卖出金额617,919,853.53元。两账户组期初执有“华体科技”0股,期末执有200股。
上述本领,“华体科技”共有23个交已往,两账户组在一齐23个交已往均参与了交往,占本领该股交已往总额的100%。两账户组申买量排行第一的有17个交已往,买成交量排行第一的有17个交已往,均占本领该股交已往总额的73.91%。两账户组买成交量(扣除洗售交往量和两边之间彼此交往量)占当日阛阓成交量比例的日均值为18.41%,其中,朝上20%的有7个交已往,2017年7月26日占比最高,达29.61%。两账户组申卖量排行第一的有12个交已往,占本领该股交已往总额的52.17%,卖成交量排行第一的有14个交已往,占本领该股交已往总额的60.87%。两账户组卖成交量(扣除洗售交往量和两边之间彼此交往量)占当日阛阓成交量比例的日均值为12.81%,其中,朝上20%的有6个交已往,2017年7月27日占比最高,达41.67%。
上述本领,两账户组在运动竞价阶段以不低于阛阓卖一价或市价申买21,817,000股,占两账户组运动竞价申买量比例的日均值为73.97%;该类申买成交19,547,449股,占同时阛阓成交量比例的日均值为18.94%。其中两账户组以不低于阛阓卖一价或市价申买量占当日两账户组申买量比例在30%以上且对应成交量占当日阛阓成交量比例在20%以上的有8个交已往。
上述本领,两账户组屡次实施盘中拉抬举止。以“时段内股价涨幅朝上2%且买入成交占比朝上20%”为筛查要求,两账户组在14个交已往内存在27次彰着拉抬举止。
2017年7月18日至8月17日历间,“华体科技”股价偏离所属上证综指走势,该股2017年7月18日前一交已往收盘价22.52元,期末(2017年8月17日)收盘价26.02元,较期初高潮15.54%,同时上证综指涨幅2.90%,股价偏离度达12.64%。主管本领,该股最高收盘价35.25元(2017年8月7日),较期初高潮56.53%,而同时上证综指涨幅3.24%,股价偏离度达53.29%。
经策画,两账户组主管“华体科技”赢利8,465,119.32元。
(四)主管“日盈电子”的情况
2017年8月16日至9月20日历间,冯越峰、宋晓中别离为止使用冯越峰账户组、宋晓平账户组聚拢资金上风运动交易,主管“日盈电子”。上述本领,两账户组累计买入20,374,579股,累计买入金额602,892,361.47元;累计卖出20,371,779股,累计卖出金额610,782,983.87元。两账户组期初执有“日盈电子”0股,期末执有2,800股。
在历史开奖中，单选号码8开出12次，号码0、7、9开出8次，号码1开出7次，号码4开出6次，号码6开出5次，号码2、3、5开出4次，本期双胆参考：89。
上述本领,“日盈电子”共有24个交已往,两账户组在一齐24个交已往均参与交往,占本领该股交已往总额的100%。两账户组申买量排行第一的有18个交已往,占本领该股交已往总额的75%,买成交量排行第一的有20个交已往,占本领该股交已往总额的83.33%。两账户组买成交量(扣除洗售交往量和两边之间彼此交往量)占当日阛阓成交量比例的日均值为13.01%,其中,朝上20%的有4个交已往,2017年9月8日占比最高,达37.89%。两账户组申卖量排行第一的有17个交已往,占本领该股交已往总额的70.83%,卖成交量排行第一的有19个交已往,占本领该股交已往总额的79.17%。两账户组卖成交量(扣除洗售交往量和两边之间彼此交往量)占当日阛阓成交量比例的日均值为12.39%,其中,朝上20%的有4个交已往,2017年9月15日占比最高,达36.56%。
上述本领,两账户组在运动竞价阶段以不低于阛阓卖一价或市价申买18,387,500股,占两账户组运动竞价申买量比例的日均值为67.21%;该类申买成交17,066,524股,占同时阛阓成交量比例的日均值为14.54%。其中两账户组以不低于阛阓卖一价或市价申买量占当日两账户组申买量比例在30%以上且对应成交量占当日阛阓成交量比例在20%以上的有5个交已往。
上述本领,两账户组屡次实施盘中拉抬举止。以“时段内股价涨幅朝上2%且买入成交占比朝上20%”为筛查要求,两账户组在12个交已往内存在27次彰着拉抬举止。
2017年8月16日至9月20日历间,“日盈电子”股价偏离所属上证综指走势,该股2017年8月16日前一交已往收盘价23.38元,期末(2017年9月20日)收盘价27.79元,较期初高潮18.86%,同时上证综指涨幅3.53%,股价偏离度达15.33%。主管本领,该股最高收盘价31.74元(2017年9月6日),较期初高潮35.76%,而同时上证综指涨幅4.13%,股价偏离度达31.63%。
经策画,两账户组主管“日盈电子”赢利6,808,105.36元。
综上,2017年3月20日至10月11日,冯越峰、宋晓中别离为止使用冯越峰账户组、宋晓平账户组,共同主管“镇海股份”“好意思芝股份”“华体科技”“日盈电子”等4只股票交往价钱和交往量。冯越峰、宋晓平主管“镇海股份”损失33,568,490.41元,主管“好意思芝股份”赢利8,779,836.15元,主管“华体科技”赢利8,465,119.32元,主管“日盈电子”赢利6,808,105.36元,以上整个赢利24,053,060.83元。
上述违警事实,有联系东谈主员商榷笔录、联系电子报表、QQ聊天纪录、证券账户贵寓及交往活水、证券账户交往末端信息、银行账户贵寓、证券交往所提供的交往数据等凭据解说,足以认定。
冯越峰、宋晓平的上述举止违犯了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的公法,组成2005年《证券法》第二百零三条所述的主管证券阛阓举止。
在听证经由中,冯越峰建议如下狡辩倡导:
第一,在账户为止关系方面,冯越峰未为止“陈某芳”“龚某德”“黄某蓉”“孙某”“周某珍”证券账户。
第二,在同谋主管认定方面,冯越峰未与宋晓平同谋主管,仅凭交往员徐某的商榷笔录认定同谋,凭据不及。
app第三,在违警所得策画方面,四只涉案股票的盈亏应当相抵。
第四,本案如故朝上行政处罚时效。冯越峰涉案举止执续至2017年10月11日,而对冯越峰的立案访问时候为2019年11月8日和2021年5月19日,已朝上2年的行政处罚时效。
第五,本案量罚过重。冯越峰系初犯,违警情节幽微且积极调和访问。
综上,冯越峰请求平缓处罚。
经复核,我会对冯越峰的倡导不予聘用,主要根由如下:
第一,本案认定冯越峰为止使用账户组,系详细冯越峰自认、交往员和配资中介等指认、交往员手机中的电子报表、资金关联和交往末端关联等凭据维度详细认定的。“陈某芳”“龚某德”“黄某蓉”“孙某”“周某珍”账户均有至少三方面凭据赐与解说,足以认定联系证券账户由冯越峰为止使用。
第二,冯越峰与宋晓平同谋主管的事实澄莹、凭据充分。冯越峰及交往员的商榷笔录、交往员的QQ聊天纪录、账户交往汇总表等凭据,以及两边彼此交往和彼此调和在盘中拉抬股价的情况,足以解说两边存在同谋主管。
第三,本案未朝上行政处罚时效。冯越峰的涉案举止发生在2017年3月20日至10月11日,该违警举止具有运动性。我会于2019年5月14日向当事东谈主投递《访问汇报书》,上述违警举止仍在行政处罚时效之内。
第四,主管多只股票的违警所得不应盈亏相抵。屡次、主管多只股票的主不雅恶性与社会危害性比单次、主管单只股票更严重,要是将多个主管举止的违警所得盈亏相抵,相称于用损失的违警举止去对消、平缓盈利的违警举止,不可正确反应举止东谈主违警举止的严重进程。
第五,本案量罚合适。冯越峰曾于2016年3月因参与主管阛阓被我会行政处罚。本案量罚已详细研讨冯越峰违警举止的事实、性质、情节与社会危害进程。
根据当事东谈主违警举止的事实、性质、情节与社会危害进程,依据2005年《证券法》第二百零三条的公法,我会决定:关于冯越峰、宋晓平的共同违警举止,充公违警所得24,053,060.83元,其中,由冯越峰承担12,691,398.98元、由宋晓平承担11,361,661.85元;处以72,159,182.49元罚金,其中由冯越峰承担38,074,196.94元、由宋晓平承担34,084,985.55元。
上述当事东谈主应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚金汇交中国证券监督贬责委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行平直上缴国库,并将注有当事东谈主称号的付款凭证复印件送中国证券监督贬责委员会行政处罚委员会办公室备案。当事东谈主要是对本处罚决定不屈,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督贬责委员会恳求行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内平直向有统辖权的东谈主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼本领,上述决定不住手现实。
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